证监局的立案程序主要包括以下步骤:
了解基本案情
证监局首先会对报案材料进行初步了解,明确案件的基本情况和涉及的主要问题。
调取涉案证据
在了解案情的基础上,证监局会进一步调取相关的证据材料,以便对案件进行更深入的调查。
建立委托代理关系
如果案件涉及复杂情况或需要专业代理,证监局可能会建立委托代理关系,由专业律师或代理人协助案件处理。
办案审批
证监局内部会进行办案审批,确保立案程序的合法性和合规性。
开立收费收据
立案过程中,如果涉及相关费用,证监局会开立收费收据,确保费用的合法收取。
收取代理费
如果委托了代理服务,证监局会收取相应的代理费用。
初步调查
证监局稽查部门(包括稽查局、稽查总队、稽查支队及各地证监局稽查处)首先进行非正式立案调查,采取约谈的方式进行初查筛选,只有不到二分之一进入正式立案程序。
正式立案
初步调查之后,如果符合立案条件,稽查局会向涉案单位下发《调查通知书》,并在证监会网站上发布立案调查公告。
作出行政处罚决定
立案后,证监会的行政处罚委员会(或各地证监局)会根据调查结果拟定《行政处罚决定书》,并可能作出行政处罚、内部销案或移送刑事诉讼程序等决定。
告知与听证
在作出行政处罚决定前,证监局会向上市公司及当事人发出《行政处罚事前告知书》,并告知其相关权利,如申请听证等。
回执与归档
当事人收到《事前告知书》后,需要在规定时间内提交回执,证监局在收到回执后根据情况决定是否归档并作出最终决定。
以上是证监局立案程序的主要步骤,具体操作过程中可能会根据案件的具体情况和证监局的内部规定有所调整。